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私募基金高管任职条件

时间:2024-07-11 16:22:25

私募基金是指不公开发行,通过邀请的方式募集资金,由合格投资者参与的基金。私募基金管理人是负责管理私募基金的机构或个人,需要具备一定的资格和条件。以下是私募基金高管任职的条件和要求。

1. 基金从业资格考试

私募基金管理人的高管人员需要通过基金从业资格考试。该考试包括考试科目,如基金法律法规、基金经营与管理、基金销售与营销等。通过考试并获得基金从业资格证书后,才能从事相关职务。

2. 对于证券类私募基金管理人

对于证券类私募基金管理人而言,所有高管人员都必须取得基金从业资格证书。

3. 对于股权类私募基金管理人

对于股权类私募基金管理人而言,至少有两名高管人员(法定代表人/执行事务合伙人,合规/风控负责人等)需要取得基金从业资格证书。

4. 合规风控负责人的要求

作为负责私募基金业务中合规风控职能的专业人员,合规风控负责人需要具备本科以上学历,并具备经济、金融、财务、法律等相关专业背景。他们还需要了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识,并具备基金从业资格。

5. 不仅限于高管人员

高管只是私募基金从业人员的一种,高管人员需要具备基金从业资格,但是具备基金从业资格的人并不仅限于高管人员。随着行业的发展和条件的成熟,协会可能会要求董事、董事长、执行董事、监事、一般从业人员也具备基金从业资格。

6. 重点关注变更及劳动合同

私募基金协会将特别关注在一年内变更两次以上任职机构的私募高管人员的变更原因和诚信情况。私募基金管理人的高管人员应与任职机构签署劳动合同,在私募基金管理人登记、提供服务的机构发生变更时,还应提交变更通知。

7. 兼职要求

私募基金管理人的高管人员可以兼职,但兼职高管人员的数量应不超过申请机构全部高管人员数量的一半,并需合理分配工作精力。私募基金协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员的任职情况。

8. 私募证券和股权投资基金管理人的要求

私募证券投资基金管理人至少需要三名高管人员,包括法定代表人、风控负责人和基金经理。私募股权投资基金管理人至少需要两名高管人员,包括法定代表人和投资经理。

私募基金的高管人员需要具备基金从业资格,其中具体要求因私募基金的类型而异。此外,还需要注意兼职的相关规定和劳动合同的签署。了解和符合这些条件和要求,对于私募基金管理人的高管任职至关重要。