年末监管趋严，逾百家期货公司领罚单：咨询业务、投资者适当性成重灾区

2024年末，中国期货市场监管力度持续加强。据财联社报道，仅12月25日一天，福建、甘肃、湖北等地监管部门就对多家期货公司及相关人员开出8张罚单，涉及中辉期货、华龙期货、宏源期货、国金期货等。这些罚单涵盖了不规范提供期货交易咨询服务、风险管理及内控不规范、互联网营销、资管业务等多个方面，甚至包括期货公司董事长在内的多名高管也未能幸免。

数据显示，12月以来，期货行业罚单数量已达23张，远超11月和10月的水平。截至目前，全年罚单数量已超过160张，涉及近四成期货公司及分支机构。其中，期货交易咨询业务违规成为重灾区，相关罚单超过30张，体现出监管部门对投资者保护的重视。

多个案例显示，部分期货公司分支机构因不规范提供期货交易咨询服务、聘用无资格人员进行网络直播分析、未审慎核实投资者资产证明等问题被罚。华龙期货更是出现董事长、总经理、首席风险官、资管部总经理四人同时受罚的情况，凸显了投资者适当性管理的重大意义。

除了期货交易咨询业务外，互联网营销、风险管理和内控不规范也是监管重点。一些公司因网络安全制度建设不完善、内部控制缺陷、居间人管理不到位等问题被处罚。监管部门的密集处罚，预示着未来期货行业将持续强化合规经营，加强投资者保护，维护市场秩序。